未提供合法矿山开采手续致合伙失败需全额返还投资款-荥阳合伙合同纠纷案例解读

一、案例检索信息

案由：合伙合同纠纷

案号：(2020)豫0182民初8742号

审理法院：河南省荥阳市人民法院

二、案件事实及判决结果

2019年5月28日，何某与张某签订《矿山合伙开采开发协议》，约定：甲（何某）、乙（张某）双方就乙方位于中铝矿业有限公司荥阳市刘河镇小寨村铝土矿、巩义市米河镇水头村铝土矿矿山合伙开采开发事宜达成协议。第一条、合伙开采矿山的范围及现状，乙方已合法取得了中铝位于河南省××与××矿区矿权的开采权。第二条、合伙开采矿山的权属，乙方承诺已对本矿区拥有了绝对的、合法的矿山权、矿产权及相关物权，并且从未就该矿山相关权利进行过任何抵押、质押、担保，亦未出租或转让给任何第三方，否则乙方愿意承担由此引起的全部后果。第三条、合伙开发方式:1、乙方提供上述矿山资源及前期本矿区的采矿证、环评、安全生产许可证、中铝公司委托开采协议等等所有资料，并承诺本矿区内可开采的铝石量不低于20万吨，作为与甲方进行合伙开采开发矿山项目的前提条件；2、在双方合作合伙开采矿山期限内，乙方不得以任何理由擅自开采或者转让该矿山及矿产；3、甲先期投入开发资金壹仟五百万人民币；7、在双方签订本合同时，甲方需先到账贰百万元人民币作为合伙合作的先决条件，甲方进入矿区进行正常施工开始五日内，甲方需将人民币壹仟叁百万资金完全到位。何某于2019年6月中旬进入荥阳市刘河镇小寨村工地开始施工，于2019年8月10日停工。合同签订后，何某于2019年5月29日汇给张某的指定收款人王清香200万元，2019年6月28日至7月24日期间陆续转账共计3656064元，经何某与张某共同签字的支出共计177160元，2019年6月至8月，何某共支付工资52400元。另查明：2018年，张某与河南某鼎矿山工程有限公司荥阳分公司签订了"荥阳小寨铝矿合作开发协议"。2020年6月8日，张某与河南某鼎矿山工程有限公司荥阳分公司签订解除合同协议。

法院判决结果：解除何某与张某签订的《矿山合伙开采开发协议》；张某返还何某投资款3885624元及利息；驳回何某的其他诉讼请求；驳回张某的诉讼请求。

三、合伙投资风险防范：手续不全可能导致血本无归

这起案件给我们敲响了警钟：合伙投资矿山项目，一定要核实对方是否拥有合法的开采手续，否则可能面临投资打水漂的风险。

核心问题是什么？

本案中，何某投资近400万元后，发现张某根本无法提供约定的采矿证等关键手续。法院查明，张某提供的环评批复、开发方案等文件都只显示"小关铝矿水头矿区"，并不包含"荥阳市小寨村铝矿"的内容。也就是说，张某承诺拥有的矿区开采权实际上并不存在或不完整，导致何某无法继续开采，最终项目停工。

为什么张某要全额返还投资款？

虽然何某也没有按照合同约定投入全部1500万元资金，但法院认为：张某作为提供矿山资源的一方，未能履行提供合法手续的基本义务，这是导致合作失败的根本原因。特别是在张某与河南某鼎矿山工程有限公司荥阳分公司已于2020年6月解除协议的情况下，何某的投资已无收回可能，张某理应返还已收到的投资款。

企业如何防范类似风险？

1. 核实权属要"眼见为实"：签订合伙协议前，务必亲自查看并复制采矿证、安全生产许可证等关键证件原件，确认证件上标明的矿区范围与约定完全一致。不要轻信对方口头承诺或复印件，最好到发证机关官网查询验证。

2. 分期投资设置"安全阀"：本案中何某一次性投入近400万元才发现问题。建议在协议中约定"手续完备后再投资"的条款，如："甲方在查验并确认乙方提供的所有矿山手续合法有效后，再行支付后续款项"。

3. 明确违约责任要具体：本案中虽然约定了"乙方未提供手续需承担一切费用"，但未明确具体金额和计算方式。企业应在协议中写明："如乙方未能在X日内提供完整合法手续，应无条件返还已收全部款项，并支付X%的违约金"。

4. 警惕"一女多嫁"式合作：法院查明张某在2018年还与蒋某、李某签订过矿山合伙协议。企业在投资前应通过工商查询、实地走访等方式，确认目标矿区不存在其他合作方或权利纠纷。

5. 保留完整证据链：何某能拿回投资款的关键是保留了所有转账记录和双方签字的支出凭证。企业务必建立规范的财务制度，每笔支出都要有书面记录和对方确认，避免"口头约定"。

特别提醒： 矿山开采类项目涉及环保、安全等多方面监管，一旦手续不全，不仅投资可能打水漂，还可能面临行政处罚。企业在合作前，最好委托专业律师对目标项目进行尽职调查，确认采矿权归属、有效期、环保审批等关键事项，切勿因贪图高回报而忽视基础法律风险。

记住：投资有风险，核实是保障。在合伙协议中，"手续完备"比"资金到位"更应作为合作的前提条件。只有确保对方拥有合法、完整的矿山权益，您的投资才真正安全。