企业停工停产期间必须保存劳动人事档案-丹江口职工破产债权确认纠纷案例解读

一、案例检索信息

案由：职工破产债权确认纠纷
案号：(2024)鄂0381民初3463号
审理法院：湖北省丹江口市人民法院

二、案件事实与判决结果

罗某于2013年9月入职丹江口某旅有限公司担任控管总经理及董事会董事。丹江口某旅公司在2014年下半年开始出现财务危机，员工工资发放到2014年9月，此后未再发放工资。2015年丹江口某旅公司开始处于停产、停业状态，没有开展业务。

2017年10月24日，罗某自行缴纳了社保费（时间段：2017年1月至2017年12月；险种：基本医疗＋大额医保），共计2660.8元。2019年4月17日，罗某自行缴纳了社保费（时间段：2015年1月至2019年4月；险种：基本养老，共计30180.8元）。

2022年8月4日,十堰市中级人民法院裁定将丹江口某旅公司破产清算一案交由丹江口市人民法院审理，2022年9月22日立案受理。2022年11月18日，丹江口市人民法院指定湖北某和有限公司荆门分公司为丹江口某旅公司的破产管理人。

2023年12月19日，罗某向管理人提交债权申报书，要求确认职工债权共计150210.2元，其中拖欠工资124800元，养老金18108.4元，医保7018.8元。

2024年5月27日,管理人公示的职工债权名册显示，丹江口某旅公司向管理人移交的财务账册显示，所有员工工资发放至2014年9月。此后公司没有继续做账，也无工资名册、考勤记录、劳动合同等。

罗某对管理人公示的债权有异议，向丹江口市人民法院提起诉讼，要求判令丹江口某旅公司偿还所欠薪酬124800元、养老保险金18108.4元及医疗保险金7018.8元。

法院审理后认为，罗某未能提供劳动合同、工资支付记录、考勤记录等关键证据，无法证明2014年10月之后与公司存在劳动关系，且作为公司高管，在公司普遍拖欠职工工资的情况下主张高额工资债权存在合理怀疑。最终，法院驳回了罗某的全部诉讼请求，二审维持原判。

三、案例核心观点与企业法律风险防范

这个案例给我们敲响了警钟：企业即使停工停产，也必须妥善保存劳动人事档案！

很多企业主认为，公司不经营了，员工都散了，那些"鸡毛蒜皮"的人事档案就可以不管了。但这个案例清楚地告诉我们：正是这些看似不重要的档案，在企业破产时可能成为决定性的证据！

法院在判决中明确指出：确认职工债权首先要确认劳动关系是否存在，而认定劳动关系需要劳动合同、工资发放记录、考勤记录、社保缴纳记录等证据。丹江口某旅公司自2015年停产停业后，没有继续做账，也没有保存任何人事资料，导致管理人无法核实罗某的债权主张。

特别值得注意的是，罗某作为公司董事和高管，即使他确实为公司工作，根据《企业破产法》规定，在公司普遍拖欠职工工资的情况下，高管获取的工资性收入可能被认定为"非正常收入"，反而要被追回！这真是"偷鸡不成蚀把米"。

企业应当从这个案例中吸取以下教训：

1. 停工停产≠劳动关系自动终止
很多企业错误地认为，公司不经营了，员工自然就离职了。实际上，只要没办理解除手续，劳动关系仍然存在！企业必须主动与员工签订书面协议，明确停工期间的权利义务，否则未来可能面临大额工资债权确认风险。

2. 人事档案是"救命稻草"
工资表、考勤记录、劳动合同这些资料，看似平常，但在破产清算时却是"黄金证据"。建议企业：

• 设立专门档案柜，专人负责管理
• 即使公司停业，也要定期整理备份资料
• 电子档案与纸质档案双备份，防止丢失

3. 高管更要"洁身自好"
作为公司高管，在企业困难时期更要规范自身行为。不要以为自己是老板或高管就可以随意处理公司事务，特别是在公司普遍拖欠普通员工工资的情况下，更要避免获取高额报酬，否则可能被认定为"非正常收入"而被追回。

4. 破产不是"甩包袱"，而是"照镜子"
企业进入破产程序后，所有历史问题都会被"放大镜"审视。日常不规范的操作，在破产时会变成大问题。建议企业在经营困难初期就寻求专业法律帮助，提前梳理劳动关系，避免问题积压。

记住：法律不会因为企业经营困难就降低要求。恰恰相反，越是困难时期，越要规范管理。一套完整的人事档案，不仅能在破产时保护企业，更能保护每一位员工的合法权益，实现双赢。

作为专业企业法律顾问，我们发现很多企业栽在了"我以为"上——"我以为公司停了就不用管这些了"、"我以为员工不会来要钱了"。但法律不会因为你的"以为"而网开一面。从现在开始，花10分钟整理一下人事档案，可能为你避免未来100万的损失！

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